工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定

【實施時間】2001-08-29【頒布單位】建設(shè)部第102號

第一章　總 則

第二章　資質(zhì)等級和業(yè)務(wù)范圍

第三章　資質(zhì)申請和審批

第四章　監(jiān)督管理

第五章　罰　則

第六章　附 則

總則

　　第一條　為了加強對工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理，維護建筑市場秩序，保證建設(shè)工程的質(zhì)量、工期和投資效益的發(fā)揮，根據(jù)《中華人民共和國建筑法》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》，制定本規(guī)定。

　　第二條　在中華人民共和國境內(nèi)申請工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)，實施對工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理，適用本規(guī)定。

　　第三條　工程監(jiān)理企業(yè)應當按照其擁有的注冊資本、專業(yè)技術(shù)人員和工程監(jiān)理業(yè)績等資質(zhì)條件申請資質(zhì)，經(jīng)審查合格，取得相應等級的資質(zhì)證書后，方可在其資質(zhì)等級許可的范圍內(nèi)從事工程監(jiān)理活動。

　　第四條　國務(wù)院建設(shè)行政主管部門負責全國工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)的歸口管理工作。國務(wù)院鐵道、交通、水利、信息產(chǎn)業(yè)、民航等有關(guān)部門配合國務(wù)院建設(shè)行政主管部門實施相關(guān)資質(zhì)類別工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)的管理工作。

　　省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門負責本行政區(qū)域內(nèi)工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)的歸口管理工作。省、自治區(qū)、直轄市人民政府交通、水利、通信等有關(guān)部門配合同級建設(shè)行政主管部門實施相關(guān)資質(zhì)類別工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)的管理工作。

資質(zhì)等級和業(yè)務(wù)范圍

　　第五條　工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)等級分為甲級、乙級和丙級，并按照工程性質(zhì)和技術(shù)特點劃分為若干工程類別。

　　工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)等級標準如下：

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　　1. 企業(yè)負責人和技術(shù)負責人應當具有15年以上從事工程建設(shè)工作的經(jīng)歷,企業(yè)技術(shù)負責人應當取得監(jiān)理工程師注冊證書；

　　2. 取得監(jiān)理工程師注冊證書的人員不少于25人；

　　3. 注冊資本不少于100萬元；

　　4. 近三年內(nèi)監(jiān)理過五個以上二等房屋建筑工程項目或者三個以上二等專業(yè)工程項目。

　　（二）乙級

　　1. 企業(yè)負責人和技術(shù)負責人應當具有10年以上從事工程建設(shè)工作的經(jīng)歷，企業(yè)技術(shù)負責人應當取得監(jiān)理工程師注冊證書；

　　2. 取得監(jiān)理工程師注冊證書的人員不少于15人；

　　3. 注冊資本不少于50萬元；

　　4. 近三年內(nèi)監(jiān)理過五個以上三等房屋建筑工程項目或者三個以上三等專業(yè)工程項目。

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　　1. 企業(yè)負責人和技術(shù)負責人應當具有8年以上從事工程建設(shè)工作的經(jīng)歷，企業(yè)技術(shù)負責人應當取得監(jiān)理工程師注冊證書；

　　2. 取得監(jiān)理工程師注冊證書的人員不少于5人；

　　3. 注冊資本不少于10萬元；

　　4. 承擔過二個以上房屋建筑工程項目或者一個以上專業(yè)工程項目。

　　第六條　甲級工程監(jiān)理企業(yè)可以監(jiān)理經(jīng)核定的工程類別中一、二、三等工程；乙級工程監(jiān)理企業(yè)可以監(jiān)理經(jīng)核定的工程類別中二、三等工程；丙級工程監(jiān)理企業(yè)可以監(jiān)理經(jīng)核定的工程類別中三等工程。

　　第七條　工程監(jiān)理企業(yè)可以根據(jù)市場需求，開展家庭居室裝修監(jiān)理業(yè)務(wù)。具體管理辦法另行規(guī)定。

資質(zhì)申請和審批

　　第八條　工程監(jiān)理企業(yè)應當向企業(yè)注冊所在地的縣級以上地方人民政府建設(shè)行政主管部門申請資質(zhì)。

　　中央管理的企業(yè)直接向國務(wù)院建設(shè)行政主管部門申請資質(zhì)，其所屬的工程監(jiān)理企業(yè)申請甲級資質(zhì)的，由中央管理的企業(yè)向國務(wù)院建設(shè)行政主管部門申請，同時向企業(yè)注冊所在地省、自治區(qū)、直轄市建設(shè)行政主管部門報告。

　　第九條　新設(shè)立的工程監(jiān)理企業(yè)，到工商行政管理部門登記注冊并取得企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照后，方可到建設(shè)行政主管部門辦理資質(zhì)申請手續(xù)。

　　新設(shè)立的工程監(jiān)理企業(yè)申請資質(zhì)，應當向建設(shè)行政主管部門提供下列資料：

　?。ㄒ唬┕こ瘫O(jiān)理企業(yè)資質(zhì)申請表；

　?。ǘ┢髽I(yè)法人營業(yè)執(zhí)照；

　?。ㄈ┢髽I(yè)章程；

　?。ㄋ模┢髽I(yè)負責人和技術(shù)負責人的工作簡歷、監(jiān)理工程師注冊證書等有關(guān)證明材料；

　?。ㄎ澹┕こ瘫O(jiān)理人員的監(jiān)理工程師注冊證書；

　?。┬枰鼍叩钠渌嘘P(guān)證件、資料。

　　第十條　工程監(jiān)理企業(yè)申請資質(zhì)升級，除向建設(shè)行政主管部門提供本規(guī)定第九條所列資料外，還應當提供下列資料：

　?。ㄒ唬┢髽I(yè)原資質(zhì)證書正、副本；

　?。ǘ┢髽I(yè)的財務(wù)決算年報表；

　?。ㄈ侗O(jiān)理業(yè)務(wù)手冊》及已完成代表工程的監(jiān)理合同、監(jiān)理規(guī)劃及監(jiān)理工作總結(jié)。

　　第十一條　甲級工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)，經(jīng)省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門審核同意后，由國務(wù)院建設(shè)行政主管部門組織專家評審，并提出初審意見；其中涉及鐵道、交通、水利、信息產(chǎn)業(yè)、民航工程等方面工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)的，由省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門商同級有關(guān)專業(yè)部門審核同意后，報國務(wù)院建設(shè)行政主管部門，由國務(wù)院建設(shè)行政主管部門送國務(wù)院有關(guān)部門初審。國務(wù)院建設(shè)行政主管部門根據(jù)初審意見審批。

　　審核部門應當對工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)條件和申請資質(zhì)提供的資料審查核實。

　　第十二條　乙、丙級工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)，由企業(yè)注冊所在地省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門審批；其中交通、水利、通信等方面的工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)，由省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門征得同級有關(guān)部門初審同意后審批。

　　第十三條　申請甲級工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)的，國務(wù)院建設(shè)行政主管部門每年定期集中審批一次。國務(wù)院建設(shè)行政主管部門應當在工程監(jiān)理企業(yè)申請材料齊全后3個月內(nèi)完成審批。由有關(guān)部門負責初審的，初審部門應當從收齊工程監(jiān)理企業(yè)的申請材料之日起1個月內(nèi)完成初審。國務(wù)院建設(shè)行政主管部門應當將審批結(jié)果通知初審部門。

　　國務(wù)院建設(shè)行政主管部門應當將經(jīng)專家評審合格和國務(wù)院有關(guān)部門初審合格的甲級資質(zhì)的工程監(jiān)理企業(yè)名單及基本情況，在中國工程建設(shè)和建筑業(yè)信息網(wǎng)上公示。經(jīng)公示后，對于工程監(jiān)理企業(yè)符合資質(zhì)標準的，予以審批，并將審批結(jié)果在中國工程建設(shè)和建筑業(yè)信息網(wǎng)上公告。

　　申請乙、丙級工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)的，實行即時審批或者定期審批，由省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門規(guī)定。

　　第十四條　新設(shè)立的工程監(jiān)理企業(yè)，其資質(zhì)等級按照最低等級核定,并設(shè)一年的暫定期。

　　第十五條　由于企業(yè)改制，或者企業(yè)分立、合并后組建設(shè)立的工程監(jiān)理企業(yè)，其資質(zhì)等級根據(jù)實際達到的資質(zhì)條件，按照本規(guī)定的審批程序核定。

　　第十六條　工程監(jiān)理企業(yè)申請晉升資質(zhì)等級，在申請之日前一年內(nèi)有下列行為之一的，建設(shè)行政主管部門不予批準：

　?。ㄒ唬┡c建設(shè)單位或者工程監(jiān)理企業(yè)之間相互串通投標，或者以行賄等不正當手段謀取中標的；

　?。ǘ┡c建設(shè)單位或者施工單位串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量的；

　?。ㄈ⒉缓细竦慕ㄔO(shè)工程、建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備按照合格簽字的；

　　（四）超越本單位資質(zhì)等級承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)的；

　　（五）允許其他單位或個人以本單位的名義承攬工程的；

　?。┺D(zhuǎn)讓工程監(jiān)理業(yè)務(wù)的；

　?。ㄆ撸┮虮O(jiān)理責任而發(fā)生過三級以上工程建設(shè)重大質(zhì)量事故或者發(fā)生過兩起以上四級工程建設(shè)質(zhì)量事故的；

　　（八）其他違反法律法規(guī)的行為。

　　第十七條　工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)條件符合資質(zhì)等級標準，且未發(fā)生本規(guī)定第十六條所列行為的，建設(shè)行政主管部門頒發(fā)相應資質(zhì)等級的《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)證書》。

　　《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)證書》分為正本和副本，由國務(wù)院建設(shè)行政主管部門統(tǒng)一印制，正、副本具有同等法律效力。

　　第十八條　任何單位和個人不得涂改、偽造、出借、轉(zhuǎn)讓《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)證書》；不得非法扣壓、沒收《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)證書》。

　　第十九條　工程監(jiān)理企業(yè)在領(lǐng)取新的《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)證書》的同時，應當將原資質(zhì)證書交回原發(fā)證機關(guān)予以注銷。

　　工程監(jiān)理企業(yè)因破產(chǎn)、倒閉、撤銷、歇業(yè)的，應當將資質(zhì)證書交回原發(fā)證機關(guān)予以注銷。

監(jiān)督管理

　　第二十條　縣級以上人民政府建設(shè)行政主管部門和其他有關(guān)部門應當加強對工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)的監(jiān)督管理。

　　禁止任何部門采取法律、行政法規(guī)規(guī)定以外的其他資信、許可等建筑市場準入限制。

　　第二十一條　建設(shè)行政主管部門對工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)實行年檢制度。

　　甲級工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)，由國務(wù)院建設(shè)行政主管部門負責年檢；其中鐵道、交通、水利、信息產(chǎn)業(yè)、民航等方面的工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)，由國務(wù)院建設(shè)行政主管部門會同國務(wù)院有關(guān)部門聯(lián)合年檢。

　　乙、丙級工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)，由企業(yè)注冊所在地省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門負責年檢；其中交通、水利、通信等方面的工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)，由建設(shè)行政主管部門會同同級有關(guān)部門聯(lián)合年檢。

　　第二十二條　工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)年檢按照下列程序進行：

　?。ㄒ唬┕こ瘫O(jiān)理企業(yè)在規(guī)定時間內(nèi)向建設(shè)行政主管部門提交《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)年檢表》、《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)證書》、《監(jiān)理業(yè)務(wù)手冊》以及工程監(jiān)理人員變化情況及其他有關(guān)資料，并交驗《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》。

　　（二）建設(shè)行政主管部門會同有關(guān)部門在收到工程監(jiān)理企業(yè)年檢資料后40日內(nèi)，對工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)年檢作出結(jié)論，并記錄在《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)證書》副本的年檢記錄欄內(nèi)。

　　第二十三條　工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)年檢的內(nèi)容，是檢查工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)條件是否符合資質(zhì)等級標準，是否存在質(zhì)量、市場行為等方面的違法違規(guī)行為。

　　工程監(jiān)理企業(yè)年檢結(jié)論分為合格、基本合格、不合格三種。

　　第二十四條　工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)條件符合資質(zhì)等級標準，且在過去一年內(nèi)未發(fā)生本規(guī)定第十六條所列行為的，年檢結(jié)論為合格。

　　第二十五條　工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)條件中監(jiān)理工程師注冊人員數(shù)量、經(jīng)營規(guī)模未達到資質(zhì)標準，但不低于資質(zhì)等級標準的80%，其他各項均達到標準要求，且在過去一年內(nèi)未發(fā)生本規(guī)定第十六條所列行為的，年檢結(jié)論為基本合格。

　　第二十六條　有下列情形之一的，工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)年檢結(jié)論為不合格：

　?。ㄒ唬┵Y質(zhì)條件中監(jiān)理工程師注冊人員數(shù)量、經(jīng)營規(guī)模的任何一項未達到資質(zhì)等級標準的80%，或者其他任何一項未達到資質(zhì)等級標準；

　?。ǘ┯斜疽?guī)定第十六條所列行為之一的。

　　已經(jīng)按照法律、法規(guī)的規(guī)定予以降低資質(zhì)等級處罰的行為，年檢中不再重復追究。

　　第二十七條　工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)年檢不合格或者連續(xù)兩年基本合格的，建設(shè)行政主管部門應當重新核定其資質(zhì)等級。新核定的資質(zhì)等級應當?shù)陀谠Y質(zhì)等級，達不到最低資質(zhì)等級標準的，取消資質(zhì)。

　　第二十八條　工程監(jiān)理企業(yè)連續(xù)兩年年檢合格，方可申請晉升上一個資質(zhì)等級。

　　第二十九條　降級的工程監(jiān)理企業(yè)，經(jīng)過一年以上時間的整改，經(jīng)建設(shè)行政主管部門核查確認，達到規(guī)定的資質(zhì)標準，且在此期間內(nèi)未發(fā)生本規(guī)定第十六條所列行為的，可以按照本規(guī)定重新申請原資質(zhì)等級。

　　第三十條　在規(guī)定時間內(nèi)沒有參加資質(zhì)年檢的工程監(jiān)理企業(yè)，其資質(zhì)證書自行失效，且一年內(nèi)不得重新申請資質(zhì)。

　　第三十一條　工程監(jiān)理企業(yè)遺失《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)證書》，應當在公眾媒體上聲明作廢。其中甲級監(jiān)理企業(yè)應當在中國工程建設(shè)和建筑業(yè)信息網(wǎng)上聲明作廢。

　　第三十二條　工程監(jiān)理企業(yè)變更名稱、地址、法定代表人、技術(shù)負責人等，應當在變更后一個月內(nèi)，到原資質(zhì)審批部門辦理變更手續(xù)。其中由國務(wù)院建設(shè)行政主管部門審批的企業(yè)除企業(yè)名稱變更由國務(wù)院建設(shè)行政主管部門辦理外，企業(yè)地址、法定代表人、技術(shù)負責人的變更委托省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門辦理，辦理結(jié)果向國務(wù)院建設(shè)行政主管部門備案。

罰　則

　　第三十三條　以欺騙手段取得《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)證書》承攬工程的，吊銷資質(zhì)證書，處合同約定的監(jiān)理酬金1倍以上2倍以下的罰款；有違法所得的，予以沒收。

　　第三十四條　未取得《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)證書》承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)的，予以取締，處合同約定的監(jiān)理酬金1倍以上2倍以下的罰款；有違法所得的，予以沒收。

　　第三十五條　超越本企業(yè)資質(zhì)等級承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)的，責令停止違法行為，處合同約定的監(jiān)理酬金1倍以上2倍以下的罰款；可以責令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級；情節(jié)嚴重的，吊銷資質(zhì)證書；有違法所得的，予以沒收。

　　第三十六條　轉(zhuǎn)讓監(jiān)理業(yè)務(wù)的，責令改正，沒收違法所得，處合同約定的監(jiān)理酬金25%以上50%以下的罰款；可以責令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級；情節(jié)嚴重的，吊銷資質(zhì)證書。

　　第三十七條　工程監(jiān)理企業(yè)允許其他單位或者個人以本企業(yè)名義承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)的，責令改正，沒收違法所得，處合同約定的監(jiān)理酬金1倍以上2倍以下的罰款；可以責令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級；情節(jié)嚴重的，吊銷資質(zhì)證書。

　　第三十八條　有下列行為之一的，責令改正，處50萬元以上100萬元以下的罰款，降低資質(zhì)等級或者吊銷資質(zhì)證書；有違法所得的，予以沒收；造成損失的，承擔連帶賠償責任：

　?。ㄒ唬?/span> 與建設(shè)單位或者施工單位串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量的；

　?。ǘ?/span> 將不合格的建設(shè)工程、建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備按照合格簽字的。

　　第三十九條　工程監(jiān)理單位與被監(jiān)理工程的施工承包單位以及建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備供應單位有隸屬關(guān)系或者其他利害關(guān)系承擔該項建設(shè)工程的監(jiān)理業(yè)務(wù)的，責令改正,處5萬元以上10萬元以下的罰款,降低資質(zhì)等級或者吊銷資質(zhì)證書；有違法所得的，予以沒收。

　　第四十條　本規(guī)定的責令停業(yè)整頓、降低資質(zhì)等級和吊銷資質(zhì)證書的行政處罰，由頒發(fā)資質(zhì)證書的機關(guān)決定；其他行政處罰，由建設(shè)行政主管部門或者其他有關(guān)部門依照法定職權(quán)決定。

　　第四十一條　資質(zhì)審批部門未按照規(guī)定的權(quán)限和程序?qū)徟Y質(zhì)的，由上級資質(zhì)審批部門責令改正，已審批的資質(zhì)無效。

　　第四十二條　從事資質(zhì)管理的工作人員在資質(zhì)審批和管理工作中玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊的，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

附 則

　　第四十三條　省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門可以根據(jù)本規(guī)定制定實施細則，并報國務(wù)院建設(shè)行政主管部門備案。

　　第四十四條　本規(guī)定由國務(wù)院建設(shè)行政主管部門負責解釋。

　　第四十五條　本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。1992年1月18日建設(shè)部頒布的《工程建設(shè)監(jiān)理單位資質(zhì)管理試行辦法》（建設(shè)部令第16號）同時廢止。

附：工程類別及等級